7. 程序 - 程序包括进出口流程、文件记录以及货物储存处理要求等许多方面。其他重要的程序标准涉及报告事件和通

知相关执法部门。此外，CTPAT 往往要求制定书面程序，因其有助于保持程序长期一致。但是，书面程序所需细节多寡取

决于各种因素，例如公司的商业模式或程序所涵盖的内容。

CTPAT 认识到供应链所使用的技术日异。标准中所提及的术语如书面程序、文件和表格，不意味全是纸质版。电子文本、签

名及其他数子技术都可满足这些要求。

本计划并非是个“一刀切”的模式；各公司必须（根据其风险评估）自行决定如何实施和维持各种程序。但是，更为有效的

是将流程纳入到现有程序中，而不是另外制定一份程序手册。如此一来，创建的架构会更有持续性，并有助于强调

供应链是每个人的责任。

标准：

7.1 如果货物将整夜或长期暂存，必须采取措施防止未经授权的人接近。

7.2 必须定期检查货物准备区和周边区域，以确保不受可见的有害生物污染。

7.4 货物装柜至集装箱或 IIT 时，应由官员/经理或其他指定人员进行监督。

7.5 作为正确安装铅封有据可查的证据，应在装柜点拍照。在可行的范围内，应将这些图像以电子方式转发到目的地，以进行核实。

7.6 必须实施程序来确保商品/货物清关所需的信息清楚、完整、准确，避免信息传递有误、丢失或引用错误，并按时报告。

7.7 如果使用的纸质文件，表格及其他进出口相关文件都应该受到保护，以防被未经授权使用。

7.8 托运人或其代理必须确保提单（bill of ladings, BOLs）和/或舱单正确反映提供给承运人的信息，承运人则必须进行尽职调查确保文件准确无误。BOL 和舱单必须及时提交 CBP。所提交的提单必须显示承运人取得运往美国货物的外国起始地点/设施。

重量与件数都必须准确。

7.23 CTPAT 成员必须制定报告事件的书面程序，包括说明设施内部提高事件处理层级的流程。

制定通知程序来报告发生在世界各地且会影响成员供应链的任何可疑活动或事件（如缉获毒品、发现偷渡客等）。

发生任何全球性事件时，在适用的情况下，成员必须告知供应链专家、近的出入境口岸、相关执法部门以及受影响供应链中的业务伙伴。必须在交通运输工具或 IIT 跨越边境前，尽可能快地通知 CBP。

通知程序必须包括正确的联系信息，列出所需要通知的人员和执法部门的姓名与电话号码。程序必须定期审查，以确保联络信息正确无误。

7.24 必须制定程序用于识别、质问和处理未经授权/身分不明的人员。工作人员必须了解如何质问不明/未经授权人员、如何应对情况，并熟悉将未经授权人员遣离该地点的流程。

7.25 CTPAT 成员应建立可匿名举报与相关问题的机制。收到指控后，进行调查。如适用，应采取纠正措施。